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报告:美国证券交易委员会调查麦道夫调查

2020-01-20

监察长的报告读起来就像一个令人jaw目结舌的无能的路线图。 在1992年至2008年的五次调查中:

•美国证券交易委员会的执法人员“几乎立即抓住麦道夫的谎言和虚假陈述,但未能跟进不一致的情况。”

•“即使麦道夫的答案看似难以置信,美国证券交易委员会的审查员也会接受这些答案。”

•尽管收到六起“实质性投诉引发了重大危险”,就像证券专家哈里·马克波罗斯早在1999年所表达的那样,他说他“花了五分钟才弄明白他是骗局”,这是一次彻底而干练的调查或从未进行过考试。“

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报道还发现,麦道夫恐吓了美国证券交易委员会的律师,放弃了该机构的高层名单,甚至声称自己在候选人名单中担任美国证券交易委员会主席 ,据CBS新闻首席调查记者Armen Keteyian报道。

最重要的是,该机构的努力是如此不协调,工作人员不知道在不同的城市同时进行了两次调查。 他们是怎么发现的? 麦道夫自己告诉他们。

“当一个联邦机构的左手不知道右手在做什么,并且它有一个任务,这是投资者保护,它真的让人质疑该机构是否能胜任这项任务,”前美国证券交易委员会的Jacob Frenkel表示。执法律师。

美国证券交易委员会新任主席玛丽·夏皮罗周三表示,这次欺诈是“我们继续感到遗憾的失败,也是导致我们在很多方面改革我们如何监管市场和保护投资者的失败”。

麦道夫告诉监察长,在2006年的某个时候,他认为他是一个电话,远离被抓住。

他说他对SEC没有流行起来感到“惊讶”。

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责任编辑:茹囫